Экс-сотрудник группы «Открытие» получил 12 лет лишения свободы за вывод более $150 млн

Королевский суд района Саутворк 27 января вынес приговор по уголовному делу о выводе более $150 млн из российской финансовой группы «Открытие», в котором обвинялись бывший управляющий директор, руководитель международного блока операций с долговыми инструментами одной из структур финансовой группы Джордж Урумов и бывший управляющий фондами компании Threadneedle Asset Management Владимир Герсамиа. Судья назначил им 12 и 7 лет лишения свободы соответственно, сообщает «Открытие».Как отмечает Bloomberg, судья Дебора Тейлор, оглашая приговор, сказала 37-летнему Урумову, что он «отнесся ко всем c презрением и равнодушием», работал за «завесой лжи» и делал все, чтобы «перевести стрелки» на других.

Дело рассматривалось с сентября прошлого года. Судья вынес приговор на основании вынесенного 25 января вердикта присяжных, которые признали Урумова и Герсамиа виновными в мошенничестве с проведением сделок с ценными бумагами Аргентины и в отмывании денег, а Урумова помимо этого — и в махинациях с бонусами для сотрудников, в результате чего из компании было выведено свыше $100 млн.

Джордж Урумов
Фото: Reuters/Pixstream

Прокурор просил приговорить 37-летнего Урумова к 14 годам тюрьмы (это максимальный срок, который можно запросить по вменяемым ему статьям), Герсамиа — к 12 годам, отмечал источник РБК, знакомый с деталями судебного процесса. Как считает прокурор Алистер Диксон, ими двигала алчность — «подсудимые были успешными трейдерами, получали очень щедрые зарплаты и большие бонусы, но им этого было мало». «Движимые алчностью, они проводили махинации с гигантскими суммами, используя различные изощренные методы. <…> Это мошенничество международного масштаба. Чтобы представить исчерпывающие данные присяжным, обвинение собрало миллионы свидетельств и доказательств и вызывало свидетелей по всему миру», — цитирует сайт Королевской службы уголовного преследования его заявление на заседании 25 января.

После оглашения приговора Урумова и Герсамиа направят из зала суда в одну из лондонских тюрем.

Варранты и бонусы

Деньги «Открытия» пропали в 2011 году — в год, когда Урумов устроился в «дочку» группы, Otkritie Securities Ltd, в Лондоне (именно поэтому дело находится в юрисдикции британского суда. — РБК) на должность управляющего директора и руководителя международного блока операций с долговыми инструментами. Иск компания подала осенью 2011 года.

По версии следствия, свыше $20 млн он присвоил путем махинаций с «приветственными бонусами», которые получает сотрудник при переходе в компанию из конкурирующей фирмы. Как объясняли в «Открытии», Урумов, перейдя в Otkritie Securities Ltd из финансовой компании Knight Capital, договорился с российской компанией о передаче ему около £20 млн ($25 млн), пообещав разделить деньги между собой и четырьмя сотрудниками из его команды в Knight Capital, которых он переманил в «Открытие». Каждый должен был получить по $5 млн, но в действительности Урумов выплатил коллегам куда меньшие суммы, а разницу присвоил себе и вывел ее в офшоры.

Еще $150 млн он и Герсамиа присвоили и отмыли путем проведения сделок с аргентинскими варрантами — ценными бумагами, дающими держателю право покупать пропорциональное количество акций по оговоренной цене в течение определенного времени (принцип работы схож с опционами). Они купили варрантов на $63 млн, указав, что они стоили $213 млн, объясняли в «Открытии».

Общая сумма, которую ответчики должны вернуть компании, составляет около $180 млн, включая претензии по варрантам, махинациям с бонусами и возмещение судебных издержек, которые понесло «Открытие» в рамках дела.

По делу помимо них проходили коллега Урумова Алессандро Герци, который обвинялся в соучастии в отмывании денег и мошенничестве, и супруга Урумова Юлия Балк, обвинявшаяся в соучастии в отмывании. Оба они были ранее оправданы.

Часть ущерба возмещена

Помимо уголовного дела в Лондоне шел и гражданский процесс по иску «Открытия», который завершился в 2014 году. Тогда Высокий суд пришел к выводу, что компания стала жертвой «квалифицированного и хорошо организованного мошенничества», совершенного Урумовым и его сообщниками. Судья счел, что Урумов, Герсамиа, а также бывшие сотрудники «Открытия» Руслан Пинаев, Сергей Кондратюк и Евгений Джемай обманом присвоили принадлежащие «Открытию» более чем $150 млн и отмыли их через друзей и родственников. Лицами, чья ответственность была установлена в рамках гражданского дела, стали также жена Урумова Юлия Балк, жена Пинаева Мария Коварска, мать Джемая Олеся и принадлежащая семье Джемай компания Jecot Trading в Женеве.

Джордж Урумов, Юлия Балк, Владимир Герсамия

В рамках этого решения ответчикам присудили возместить «Открытию» ущерб более чем на $150 млн. Как уточняет «Открытие» в своем релизе, к 27 января компания вернула похищенные активы более чем на $100 млн, еще часть средств (на какую именно сумму, не уточняется. — РБК) заморожена в Швейцарии.

Важность доверия

Дело Урумова не является прецедентным с точки зрения масштаба мошенничества: махинации, которыми занимался бывший трейдер «Открытия», довольно примитивны, говорит старший юрист Herbert Smith Freehills Сергей Еремин. «Что история с бонусами, что сделки с варрантами — не великое дело», — говорит он.

Важность этого дела, по мнению Еремина, заключается в понимании российскими финансовыми компаниями ценности комплаенс-служб — подразделений внутреннего контроля, следящих за соответствием работы банка законодательству. «Сомнительные действия Урумова с варрантами были обнаружены комплаенс-службой еще на этапе, когда он только начал их проводить. Однако, судя по всему, в «Открытии» не было создано на тот момент системы, которая могла бы правильно отреагировать на такую информацию, и сообщники Урумова легко смогли ее скрыть», — говорит он. То есть даже примитивная махинация может принести много проблем и издержек банку, если игнорировать сигналы служб внутреннего контроля или не уметь правильно реагировать на них, подчеркивает Еремин.

Следствие продолжается

Помимо Великобритании уголовные дела о хищении денег у «Открытия» рассматриваются в Швейцарии и России. По ним проходят предполагаемые соучастники Урумова.

Как отмечает «Открытие», судебный процесс в Швейцарии должен начаться в первой половине года. В числе ответчиков Руслан Пинаев, «ближайший друг Урумова и главный соучастник сговора», бежавший туда с семьей осенью 2011 года. Его обвиняют в мошенничестве и отмывании денег, а его жену — в отмывании денег. Сейчас, говорят в «Открытии», они скрываются в Израиле, куда Женева обратилась с запросом об экстрадиции. Помимо них по возбуждаемому в Швейцарии делу проходят Евгений Джемай, обвиненный в мошенничестве и отмывании денег, и его мать Олеся, обвиняемая в отмывании денег.

В России продолжается рассмотрение уголовного дела в отношении Кондратюка, Пинаева, а также бывшего сотрудника Инвестбанка Дмитрия Посохова и бывших сотрудников российского представительства литовской компании «Финаста» Виктора Дмитриева и Дмитрия Пономарева. Их обвиняют в соучастии в хищении $150 млн у «Открытия» в результате мошенничества с аргентинскими варрантами, а также в совершении 154 сделок с ценными бумагами по заведомо завышенной или заниженной стоимости, в результате чего было похищено более 330 млн руб.

Суды в Швейцарии и России будут заново анализировать весь объем доказательств, и решение Королевского суда района Саутворк не будет иметь преюдициального значения, но однозначно будет рассматриваться в качестве доказательств, причем имеющих высокую степень достоверности, говорит Еремин из Herbert Smith Freehills.

По мнению управляющего партнера Адвокатского бюро ЗКС Александра Забейды, обстоятельства совершения преступления, установленные Королевским судом Лондона, могут быть приняты во внимание российскими следственными органами, но будут подлежать обязательной проверке в той части, в которой это будет влиять на предъявленное обвинение в России.

По его словам, если иностранные суды вынесут обвинительные приговоры по этой ситуации в отношении российских граждан, Россия будет вправе запросить о выдаче этих лиц для отбывания наказания в России, правда, с некоторыми ограничениями. «Суд должен будет проверить, есть ли в российском уголовном законодательстве аналогичные нормы, а также сроки и размеры наказания по ним. Если назначенное наказание будет выше, чем это предусмотрено в российском УК, суд должен будет снизить срок и назначить наказание в пределах санкции соответствующей статьи», — заключил он.

Екатерина Мархулия

Оригинал материала: "РБК"